在11月20日举行的例行新闻发布会上 ， 证监会机构部副主任林晓征表示 ， 证监会发布《证券基金机构董监高及其从业人员监督管理办法（征求意见稿）》 。
【要求|证监会：将证券公司董监高资格审批调整为事后备案】林晓征表示 ， 在程序方面 ， 将证券公司董监高人员资格审批调整为事后备案 ， 统一证券公司与基金公司董监高的基本任职条件 ， 优化任职要求 ， 如不再将水平测试作为必要条件 ， 允许有经验人员豁免测试 ， 针对金融科技的专业人才适度放宽工作经历限制 ， 取消学历要求和推荐人制度 。 进一步强化了经营管理能力和诚信合规要求 。 在从业人员方面 ， 统一了证券公司和基金公司的基本条件 ， 并将其他专业人员纳入监管 。

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