中金网|推动上市公司质量提升，上海证监局：汇聚合力外汇天眼APP讯:在国务院近日印发《关于

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外汇天眼APP讯:在国务院近日印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》后，上海证监局党委召开专题会议，学习领会《意见》精神，研究制定贯彻落实工作方案，明确工作目标和要求，在已有工作基础上积极推动各项任务举措落地实施，汇聚各方合力，把推动提高上市公司质量作为上市公司监管工作的重要目标任务抓紧抓实。
聚焦重点领域维护市场平稳健康发展
上海证监局表示， 2019年以来，根据证监会统一部署，上海证监局在上海市政府相关部门大力支持下，立足辖区实际，发挥上海优势，形成各方合力，扎实推动上海上市公司质量全面提升。截至2020年10月底，上海辖区共有境内上市公司336家，全国占比8.2% ，居全国各省区市第五位；总市值6.97万亿元，全国占比9% ，居各省区市第三位。
上海证监局全力支持科创板、创业板、新三板等资本市场基础性制度改革工作。截至10月底，上海辖区共有科创板上市公司32家，全国占比16.75% ，列各省区市第三位；融资金额合计999.53亿元、总市值9132亿元，均列各省区市之首；创业板改革并试点注册制后新上市公司1家，融资金额6.67亿元；新三板精选层公司2家，公开发行融资合计4.89亿元。
对各类违法违规行为，上海证监局保持高压态势。加强重点领域风险监测，及时发现问题，打早打小，防范辖区上市公司出现系统性风险。 2019年以来，上海证监局累计对上市公司、股东、董监高等主体违规行为出具行政监管措施73家/人次。对欺诈发行、财务造假等信息披露重大违法违规行为“零容忍” 。完善监管执法联动机制，加大“行刑联动” ，协助司法检察机关完成上海首例提起公诉并判刑的违规披露重要信息案。
聚焦股票质押、资金占用、违规担保等突出问题，上海证监局稳妥处置化解风险。
以上市公司第一大股东高比例股票质押风险化解为例，截至10月底，辖区第一大股东所持股份质押比例80%以上的公司共17家，占比5.06% ，较2018年高峰时期的总家数净减少17家，压降幅度达50% 。目前，辖区上市公司股票质押风险整体可控。
在投资者保护方面，新证券法设立投资者保护专章，明确证券代表人诉讼制度。上海证监局积极参与上海金融法院、中证中小投服中心关于落实证券代表人诉讼具体制度制定工作。配合支持上海金融法院发布《上海金融法院关于证券纠纷代表人诉讼机制的规定》，成为全国法院首个关于证券纠纷代表人诉讼制度的具体实施规定。
坚持“双轮驱动”持续提升监管效能
上海证监局介绍，在落实《意见》精神和具体要求方面，上海证监局形成局主要负责人亲自挂帅、分管局领导强化推进、班子成员分头落实、全局上下统筹协作的工作机制，以定期专题研究、专项推进、专项督办工作模式持续推进各项工作真正落实。
提高上市公司质量是一项系统工程，需各方共同努力。上海证监局以落实《意见》为契机，配合支持上海出台相关配套措施。加强与以市地方金融监管局为牵头单位的上海市政府各相关委办局、各区政府、司法机关等单位信息共享与监管协作，建机制、搭桥梁、聚合力、共推进。
上海证监局定期排摸汇总辖区上市公司个案风险，及时向上海市政府通报辖区风险公司情况，针对高风险公司采取“一司一策、分类化解”方式制定工作方案，强化各方联合工作机制，深入区县、逐家走访。
在监管效能发挥方面，上海证监局通过严格、精准、科学执法，坚持公司治理和信息披露“双轮驱动” 。加大个人责任追究，督促“关键少数”勤勉尽责。持续总结监管经验，不断优化监管工作机制，完善分类监管、分行业监管等监管方式，加强科技手段在日常监管中运用，探索注册制下行之有效的全程持续监管模式。