知名财经大V非法卖研报赚2万，被罚52万！( 二 )
吕长顺在申辩材料及听证过程中提出：第一 ， 《疫苗前景分析》属于科普文章 ， 不是证券研究报告 。 第二 ， 本人仅为北京知可行聘用员工 ， 仅限于在网络上文字资料搜集 ， 并且未在文章中署名 ， 也未获得过任何收入 ， 不应处罚本人 。 第三 ， 《疫苗前景分析》经过了同花顺以及兴业证券的审核 ， 即使内容存在一定瑕疵 ， 也是两个公司的审核不合规 ， 与其没有关系 。 第四 ， 仅获得2万余元的收入 ， 且没有社会危害 ， 没有客户投诉 ， 没有受害者 ， 罚款金额过高 。
证监局认为：
第一 ， 关于《疫苗前景分析》的性质 。 《疫苗前景分析》既有对疫苗行业的研究分析又有对四家疫苗行业上市公司的评价 ， 符合《发布证券研究报告暂行规定》第二条对于证券研究报告的定义 。
第二 ， 关于责任主体的认定 。 北京知可行与其他机构合作发布由凯恩斯团队与他人共同署名的《疫苗前景分析》并收取费用的行为属于经营证券业务 。 北京知可行及凯恩斯团队成员陈立锋、吕长顺 ， 均明知自己没有证券投资咨询业务资格 。 根据北京知可行及吕长顺、陈立锋在本案违法行为中的职责和作用 ， 我局对于责任主体的认定证据充分 ， 事实清楚 。
第三 ， 关于本案量罚 。 本案对于当事人的量罚 ， 充分考虑了涉案行为的违法事实、情节、社会危害程度以及责任人员的职务、作用等情况 ， 量罚适当 。
综上 ， 我局对上述陈述申辩意见不予采纳 。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 根据2005年《证券法》第一百九十七条的规定 ， 我局决定：
一、没收北京知可行违法所得22,218元 ， 并处以40万元罚款；
二、对陈立锋给予警告 ， 并处以6万元罚款；
三、对吕长顺给予警告 ， 并处以6万元罚款 。