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北京知可行科技有限公司股东
然而 ， 在申辩材料及听证过程中 ， 当事人提出《疫苗前景分析》属于科普文章 ， 不是证券研究报告 。 且该文作者为有证券投资咨询从业资格的兴业证券员工陈某丽 ， 吕长顺和陈立锋仅仅为陈某丽收集资料 ， 且陈立锋已入职兴业证券清泰街营业部 ， 以团队名义发布文章是获得兴业证券许可的一种工作行为 ， 并称《疫苗前景分析》产生的收入属于合法收入 。
对此 ， 中国证监会北京监管局复核后认为 ， 《疫苗前景分析》既有对疫苗行业的研究分析又有对四家疫苗行业上市公司的评价 ， 符合《发布证券研究报告暂行规定》第二条对于证券研究报告的定义 。
在责任主体认定方面 ， 北京知可行与其他机构合作发布由凯恩斯团队与他人共同署名的《疫苗前景分析》并收取费用的行为属于经营证券业务 。 北京知可行及凯恩斯团队成员陈立锋、吕长顺 ， 均明知自己没有证券投资咨询业务资格 。 根据北京知可行及吕长顺、陈立锋在本案违法行为中的职责和作用 ， 北京证监局表示对于责任主体的认定证据充分 ， 事实清楚 。
最终 ， 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 根据2005年《证券法》第一百九十七条的规定 ， 中国证监会北京监管局决定：一、没收北京知可行违法所得22,218元 ， 并处以40万元罚款；二、对陈立锋给予警告 ， 并处以6万元罚款；三、对吕长顺给予警告 ， 并处以6万元罚款 。
红星新闻采访人员 许媛 实习采访人员 肖皓月
编辑 邓凌瑶
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