证券公司|投行圈最近怎么了：国信证券研报上热搜高盛遭巨额罚款债券承销|亚洲|上市公司|显示|消息资讯

作者：夏日
来源：GPLP犀牛财经（ID:gplpcn）

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2020年11月13日，包商银行在中国货币网发布关于对“2015年包商银行股份有限公司二级资本债”本金予以全额减记及累积应付利息不再支付的公告，与此同时，公告还显示， 11月11日，中国人民银行、银保监会发布《关于认定包商银行发生无法生存触发事件的通知》，通知内容显示，人民银行、银保监会认定包商银行已经发生“无法生存触发事件” 。
当然，在多事之秋，出事的不仅是包商银行、天齐锂业等企业，曾经光鲜靓丽的投行圈近期也是风波不断。
国信证券与爱康国宾的纠纷
国信证券与爱康国宾的纠纷仅仅来源于一篇公众号文章，这让人始料不及。
11月6日，微信公众号“GuosenHealthcare”(该微信公众号声称为国信证券股份有限公司经济研究所运营的唯一订阅号，版权归国信证券股份有限公司所有)发布报告《美年健康：大跌事出有因，探寻阿里战略(重大事件快评)》，该报告对爱康国宾的经营状况和发展进行了分析评论。
这引发了爱康国宾的反弹。
对此，爱康国宾称，报告表示，爱康国宾受疫情冲击，短期内并非资产注入良机，暗指相关方存在着将爱康国宾作为资产注入上市公司美年健康的潜在安排和计划。
随后， 2020年11月10日晚，爱康国宾在其官方微信号上发布了“ 针对‘GuosenHealthcare’微信公众号发布的‘国信医药’不实报告的官方声明” 。
与此同时，爱康国宾还实名举报国信证券两名分析师。
对此，爱康国宾称，鉴于国信证券股份有限公司证券研究团队分析师谢长雁和朱寒青，未能遵循证券分析师的基本执业行为准则，发布不符合相关法律法规要求的上市公司研究报告，特此向中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会深圳监管局、中国证券业协会实名举报投诉。
不过，针对爱康国宾的实名举报，国信证券称其并没有违法违规。
11月13日，国信证券在接受媒体采访时回应称，他们一直以来依法合规开展发布证券研究报告业务，公司证券分析师在一份上市公司点评报告中提及了爱康国宾，但报告本身的逻辑并非讨论相关公司间存在合作等的可能性。
到底国信证券有没有违规呢？
这个具体是否违规尚需要证监会及相关法律部门的判断。
不过一旦涉及违规，券商研究报告将同样受到相应处罚。
公开资料显示，证券研究报告主要是指包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
一般来说，券商的研报具有有法律责任，当券商的研报出现违法的情况时，需要承担一定的法律责任。
因此，券商研报需要符合以下几个规定：
1、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
2、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。
3、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。
高盛亚洲也出事了违规收费被罚款3.5亿美元
【证券公司|投行圈最近怎么了：国信证券研报上热搜高盛遭巨额罚款】2020年9月初，高盛同意赔偿39亿美元（约为260.8亿元人民币）以换取马来西亚政府的撤诉，其中包括高盛向马来西亚政府支付25亿美元的罚金，以及归还14亿美元的资产保证金。

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