爱康国宾向证监会实名举报国信证券下属两名分析师 11月12日晚

每经编辑王晓波
11月12日晚，爱康国宾通过官方微信号发布消息，向中国证监委实名举报国信证券下属两名证券分析师。

文章图片
文章称，鉴于国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）证券研究团队分析师谢长雁（登记编号：S0980517100003）以及朱寒青（登记编号：S0980519070002）未能遵循证券分析师的基本执业行为准则，发布不符合相关法律法规要求的上市公司研究报告，爱康国宾集团特此向中国证券监督管理委员会，中国证券监督管理委员会深圳监管局，中国证券业协会实名举报投诉。

文章图片

文章图片

文章图片
此前的11月6日，国信证券医药研究团队在国信研究公众号上发布《美年健康：大跌事出有因，探寻阿里战略（重大事件快评）》。该研究报告提及， “虽然公司并未披露阿里网络减持原因，但是根据我们的分析，我们猜测潜在原因可能在于阿里系规避成为控股股东并被迫启动解决同业竞争问题和注入爱康国宾的过程。 ”

文章图片
对此，爱康国宾于11月10日在公众号上发表声明回应称：国信证券分析师在撰写报告过程中，从未向爱康国宾求证或进行咨询，且爱康国宾与美年健康之间不存在任何合并或重组意向，该等误导性陈述会对爱康国宾的正常运营造成不良影响。

文章图片
据《国际金融报》报道， 11月8日，爱康国宾向国信证券方面发去律师函，将根据国信证券的回复决定是否向证监主管部门进行举报。
爱康国宾向国信证券提出：核查确认有关爱康国宾“注入”美年健康的有关假设是否具有充分的依据；查明其消息的来源以及信息来源是否合法合规，研究方法是否专业审慎；查明分析师是否存在使用不实信息误导投资者的情况等。
确认美年健康副总裁、董事会秘书江维娜女士与贵公司的雇佣历史是否会对贵公司有关美年健康的研究分析报告的独立客观性构成影响，以及江维娜女士是否直接或间接参与上述国信医药报告的撰写工作；或江维娜女士是否示意或暗示该等证券分析师撰写以上报告，以及江维娜女士是否违反《证券法》以及相关法规提供相关信息。
此后，国信证券方面回应《国际金融报》采访人员采访时表示，就爱康国宾对国信证券相关研究报告提出质疑等事项，国信证券分析师认为：
（1）有关研究报告并未暗示或明示相关方存在将爱康国宾注入其它上市公司的安排和计划。爱康国宾等的相关方近期存在成为其共同控股股东的可能性，对应研究报告仅讨论了若这一情况发生后相关方存在的解决同业竞争的义务。
（2）针对爱康国宾认为国信证券未与其联系确认注入计划等问题，国信证券分析师认为：该研报核心关注点在于讨论上市公司的投资价值，并未判断爱康国宾未来会否注入。
（3）江维娜女士自2018年5月因个人原因离职国信证券后，再无直接或间接参与过任何国信证券研报的撰写和发布工作。江维娜女士入职其它机构期间，从未有与国信证券相关人员超出公告内容的任何私下交流。
爱康国宾举报信全文如下：
2020年11月6日，微信订阅号“GuoshenHealthcare”（该微信订阅号声称为国信证券经济研究所运营的唯一订阅号，版权归国信证券所有）发布报告《美年健康：大跌事出有因，探寻阿里战略（重大事件快评）》。经我司检索、查询，上述微信订阅号之报告与国信证券于公开渠道发布的报告并无二致。该报告本系针对深圳证券交易所上市公司美年健康（SZ.002044）的研究报告，但却在报告正文处对爱康国宾的经营状况和发展进行了误导性的分析评论，并未经证实主观臆测爱康国宾与美年健康存在资产重组的可能性，严重悖离事实，误导广大投资者，影响美年健康（SZ.002044）的二级市场股价，并对爱康国宾的正常经营产生了不利影响。
国信证券分析师撰写的报告内容已构成误导性陈述，违反《证券法》的相关规定
【爱康国宾向证监会实名举报国信证券下属两名分析师】在该报告正文“国信医药观点”中，国信证券分析师突出显示了“爱康国宾预计同受疫情冲击，短期内并非资产注入良机”、“我们猜测潜在原因可能在于阿里系规避成为控股股东并被迫启动解决同业竞争问题和注入爱康国宾的过程”等字眼；同时，在报告正文“评论”栏目中，又进一步提出“爱康国宾预计同受疫情冲击，资产注入价格预计仍将受制于净利润情况，因此今明两年未必是良好时机”的观点。以上内容系暗指相关方之间存在将爱康国宾作为资产注入上市公司美年健康（SZ.002044）的潜在安排和计划。然而，爱康国宾与美年健康之间自始不存在任何合并或重组的意向，国信证券下属分析师系根据子虚乌有的“坊间传闻”而作出的臆测，显然属于误导性陈述。