配偶|博晖创新总经理蒋焱收监管函 配偶窗口期违规交易( 二 )
公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规定 , 并承担相应责任 。
以下为原文:
关于对北京博晖创新生物技术股份有限公司董事兼总经理蒋焱的监管函
创业板监管函〔2020〕第180号
蒋焱:
你的配偶谢严于2020年10月12日至2020年10月23日期间合计买入北京博晖创新生物技术股份有限公司(以下简称“博晖创新”)股票37,800股 , 成交金额合计68.48万元 , 卖出博晖创新股票11,000股 , 成交金额合计21.98万元 。 博晖创新于2020年10月27日披露2020年第三季度报告 , 谢严买卖博晖创新股票的时间发生在博晖创新2020年第三季度报告披露前三十日内 。
谢严的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2020年修订)》第1.4条以及《创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》第1.3条、第3.8.15条的规定 。 你作为博晖创新的董事兼总经理 , 未能督促配偶遵守本所相关规定 , 请你充分重视上述问题 , 吸取教训 , 及时整改 , 杜绝上述问题的再次发生 。
我部提醒你:上市公司董监高人员及其配偶买卖公司股票必须严格遵守国家法律、法规、本所《创业板股票上市股则》和《创业板上市公司规范运作指引》等相关规定 , 不得进行违法违规的交易 。
特此函告
创业板公司管理部
2020年11月11日
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