证券日报|年内219张罚单彰显“零容忍”监管态度年内219张罚单彰显“零容忍”监管态度

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年内219张罚单彰显“零容忍”监管态度
采访人员吴晓璐
11月2日，中央全面深化改革委员会第十六次会议审议通过了《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》(以下简称《意见》) 。会议指出，要加快健全证券执法司法体制机制，加大对重大违法案件的查处惩治力度，夯实资本市场法治和诚信基础，加强跨境监管执法协作，推动构建良好市场秩序。
清华大学法学院教授汤欣对《证券日报》采访人员表示，《意见》从中央层面传递出对重大违法案件的加大查处惩治力度，有助于促使上市公司等资本市场各方参与者慎独自律，营造资本市场良好的投融资环境，推进资本市场以注册制为核心的改革全面深化，捍卫资本市场的“三公”原则，保护中小投资者的合法权益，营造风清气正的资本市场良好生态。
《证券日报》采访人员据证监会网站不完全统计，今年以来截至11月2日，证监会和地方证监局已发布219张行政处罚决定书和27张市场禁入决定书。从处罚类型来看， 219张罚单中，涉及内幕交易的有72张，涉及信披违规的有82张，信披违规和内幕交易罚单合计154张，占比为70.32% ，超过七成。
近日，证监会对某医药上市公司开出的罚单引起了市场关注。因该公司2015年至2018年年度报告均存在虚假记载、重大遗漏，未及时披露关联担保，以及公司在2016年至2017年的重大资产重组文件中存在虚假记载，证监会对其开出了2项顶格处罚，合计处以120万元罚款。据采访人员了解，此为证监会首次在一张罚单中，对上市公司处以2项顶格处罚。
中国人民大学法学院教授刘俊海对《证券日报》采访人员表示：“对一个公司多项违规进行多个顶格处罚，该公司算首单，表明了监管层重典治乱、猛药除疴、从严监管的政策立场。”
北京德恒(宁波)律师事务所合伙人、律师张志旺对《证券日报》采访人员表示：“上述公司的两项违法行为属于独立违法行为，可以分别进行处罚，没有违背‘一事不再罚’的行政处罚原则。这也从侧面体现了监管层对资本市场违法违规行为‘零容忍’和从严监管的态度。 ”
今年以来，国务院金融委会议多次强调对资本市场违法行为“零容忍” ，证监会亦表态，全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，切实维护市场秩序，净化市场生态。
“今年以来，证监会对违法违规行为的处罚，不仅数量多，而且从快、从重，对康得新、康美药业、獐子岛等多家公司信披违法案件移送公安机关追究刑事责任。 ”张志旺表示。
在刘俊海看来， “零容忍”打击财务造假、信披违规、内幕交易和操纵市场等违法违规行为，首先要加强源头治理，倡导公司理性自治。监管层也应把上市公司合规监管、公司治理监管作为监管重心。第二，监管层还要提高监管效能，增加执法资源，加强执法资源的建设力度。第三，鼓励知情人大胆举报，奖励的同时保护举报人。第四，加大媒体的监管力度，与行政监管形成同频共振。最后，加强投资者教育，倡导投资者理性投资，依法理性维权。 “除了行政处罚，损害投资者权益的还要追究民事责任，构成犯罪的要追究刑事责任。 ”
【证券日报|年内219张罚单彰显“零容忍”监管态度】“ 对于失信侵权的违法犯罪行为，绝不能姑息纵容，仅仅靠道德教育和个人自觉自省远远不够，还要用法律思维和法治方式来推进资本市场的改革、发展、繁荣和稳定。一手抓简政放权，释放市场活力，一手要加大事中、事后监管和事后处罚的力度。 ”刘俊海表示。