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证券时报采访人员谭楚丹
科创板首单CDR（中国存托凭证）即将正式亮相，但对于投资者来说，却有新的收费项目。
近日，一家大型券商通知已开通科创板交易权限客户，计划在10月14日收市后冻结其资金账户的100元，以防止因缴纳存托服务费而出现投资者账户透支。通知一出，一些投资者颇感困惑，更令他们不满的是，多家券商却无冻结资金安排。
对此，采访人员向多家券商人士了解相关规则及安排，发现科创板投资者对“存托服务费”认识不足；同时券商划扣方式也存在不同，容易引起投资者困惑。
冻结投资者账户100元引发争议
证券时报采访人员了解到，华泰证券计划在10月14日收市后冻结已开通科创板交易权限客户的普通资金账户100元。该公司称，主要因为科创板首单CDR项目九号智能即将发行申购，依据的是存托凭证交易结算规则。该通知在12日发出，部分在华泰证券开户的客户对上述通知表示不解。
事实上，不止华泰证券一家，有部分中小券商早在去年开始对开通科创板权限的投资者冻结100元资金。
华泰证券一名营业部投资顾问向采访人员解释，依据中国结算的相关规定，投资者参与科创板存托凭证交易后，在持有存托凭证但未发生交易期间，仍需支付存托服务费。为防止因缴纳存托服务费而出现投资者账户透支，公司将在投资者开通科创板交易权限时，冻结其普通资金账户中100元作为预留资金。
据了解， “存托服务费”之所以要收取，是因为存托人会提供多种服务，比如向存托凭证持有人发送通知等文件，参加股东大会并根据存托凭证持有人意愿行使表决权等权利，还会派发红利、股息等。存托人会委托中登公司逐日收取存托服务费。存托服务费的年费率为0.01元/份。
采访人员从华泰证券营业部了解到， 10月14日除了对存量科创板客户冻结100元资金外，对于14日起新增开通科创板交易权限的客户，该公司也将于权限开通时冻结其普通资金账户100元。上述投资顾问表示，该笔资金会一直冻结，直至投资者终止科创板交易权限。
这也令一些客户感到困惑，一名深圳地区的创业板投资者表示， “如果我未来不打算持有CDR ，为什么也要冻结100元资金？”北京一名科创板投资者向采访人员表示，尽管100元资金不多，但他注意到并非所有券商都是如此操作， “我不是在意资金冻结多少的问题，我就是想了解为什么有的券商不需要冻结？”
采访人员分别向中信建投、广发证券、国信证券、国金证券、平安证券等券商营业部了解了情况。这些券商营业部人士均表示，目前没有冻结科创板客户100元资金的安排。此外，部分券商的处理方式，是对持有科创板存托凭证的客户，日终才会扣划存托服务费。
对此，一家上市券商网金部人士向证券时报采访人员解释，这是因为每家券商选择的清算方式不同。有的券商选择从客户账户中直接划扣存托服务费；有的券商选择预冻结100元，如果出现透支就从冻结资金里面划扣。
“不存在谁家系统落后的问题。选择预冻结方式的券商，可能因为科创板客户数量多，担心出现大量透支情况。 ”该名网金部人士分析。
就在9月25日，为备战CDR项目即将发行，防范交易异常风险和结算风险，中国结算和上交所向交易参与人和结算参与人发布通知，要将科创板存托凭证竞价交易纳入资金前端控制实施范围；科创板存托凭证竞价交易的相关申报金额计算、控制方法等按照《实施细则》执行。
首单CDR前三季度净利亏损
公开资料显示，科创板首单CDR项目九号智能在9月22日拿到证监会注册批文。公司计划融资20.77亿元，保荐机构为国泰君安。 10月14日晚，九号智能公告称，计划16日进行网上路演。

交易|首单CDR发行在即 券商提前冻结客户百元费用惹争议

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