证券时报|首单CDR发行在即券商提前冻结客户百元费用惹争议冻结投

：原题为_证券时报|首单CDR发行在即券商提前冻结客户百元费用惹争议。
首单CDR发行在即券商提前冻结客户百元费用惹争议
据了解，券商此举是为了防止因缴纳存托服务费而出现投资者账户透支的问题
科创板首单CDR(中国存托凭证)即将正式亮相，但对于投资者来说，却有新的收费项目。
近日，一家大型券商通知已开通科创板交易权限客户，计划在10月14日收市后冻结其资金账户的100元，以防止因缴纳存托服务费而出现投资者账户透支。通知一出，一些投资者颇感困惑，更令他们不满的是，多家券商却无冻结资金安排。
【证券时报|首单CDR发行在即券商提前冻结客户百元费用惹争议】对此，采访人员向多家券商人士了解相关规则及安排，发现科创板投资者对“存托服务费”认识不足；同时券商划扣方式也存在不同，容易引起投资者困惑。
冻结投资者账户100元
引发争议
证券时报采访人员了解到，华泰证券计划在10月14日收市后冻结已开通科创板交易权限客户的普通资金账户100元。该公司称，主要因为科创板首单CDR项目九号智能即将发行申购，依据的是存托凭证交易结算规则。该通知在12日发出，部分在华泰证券开户的客户对上述通知表示不解。
事实上，不止华泰证券一家，有部分中小券商早在去年开始对开通科创板权限的投资者冻结100元资金。
华泰证券一名营业部投资顾问向采访人员解释，依据中国结算的相关规定，投资者参与科创板存托凭证交易后，在持有存托凭证但未发生交易期间，仍需支付存托服务费。为防止因缴纳存托服务费而出现投资者账户透支，公司将在投资者开通科创板交易权限时，冻结其普通资金账户中100元作为预留资金。
据了解， “存托服务费”之所以要收取，是因为存托人会提供多种服务，比如向存托凭证持有人发送通知等文件，参加股东大会并根据存托凭证持有人意愿行使表决权等权利，还会派发红利、股息等。存托人会委托中登公司逐日收取存托服务费。存托服务费的年费率为0.01元/份。
采访人员从华泰证券营业部了解到， 10月14日除了对存量科创板客户冻结100元资金外，对于14日起新增开通科创板交易权限的客户，该公司也将于权限开通时冻结其普通资金账户100元。上述投资顾问表示，该笔资金会一直冻结，直至投资者终止科创板交易权限。
这也令一些客户感到困惑，一名深圳地区的创业板投资者表示， “如果我未来不打算持有CDR ，为什么也要冻结100元资金？”北京一名科创板投资者向采访人员表示，尽管100元资金不多，但他注意到并非所有券商都是如此操作， “我不是在意资金冻结多少的问题，我就是想了解为什么有的券商不需要冻结？”
采访人员分别向中信建投、广发证券、国信证券、国金证券、平安证券等券商营业部了解了情况。这些券商营业部人士均表示，目前没有冻结科创板客户100元资金的安排。此外，部分券商的处理方式，是对持有科创板存托凭证的客户，日终才会扣划存托服务费。
对此，一家上市券商网金部人士向证券时报采访人员解释，这是因为每家券商选择的清算方式不同。有的券商选择从客户账户中直接划扣存托服务费；有的券商选择预冻结100元，如果出现透支就从冻结资金里面划扣。
“不存在谁家系统落后的问题。选择预冻结方式的券商，可能因为科创板客户数量多，担心出现大量透支情况。 ”该名网金部人士分析。
就在9月25日，为备战CDR项目即将发行，防范交易异常风险和结算风险，中国结算和上交所向交易参与人和结算参与人发布通知，要将科创板存托凭证竞价交易纳入资金前端控制实施范围；科创板存托凭证竞价交易的相关申报金额计算、控制方法等按照《实施细则》执行。

证券时报|首单CDR发行在即 券商提前冻结客户百元费用惹争议

证券时报|首单CDR发行在即券商提前冻结客户百元费用惹争议