股票行情|“老赖”、无证上岗！又一家私募被中基协拉黑( 二 ) |

其二是持股37.5%的酒泉新丝路种业有限公司。康智源2018年6月认缴出资1875万元，成为该公司股东。禾中控股集团有限公司持有该公司另外62.5%的股权。截至目前，该公司卷入多起诉讼案件，并且已被法院列为限制高消费企业。
而从康智源的股本演变来看，现股东陈海龙和王文静在2016年9月才受让原股东的股权入主康智源。
康智源自2019年以来，也已经多次被列入失信被执行人，最近的一次失信被执行人发布时间为7月20日。此外，该公司及其法定代表人陈海龙已经11次被法院出具限制消费令。
涉嫌非法吸存被立案侦查
康智源的违规行为，在部分裁判文书中即可明显发现端倪。
其中的一桩委托理财合同纠纷的民事判决书显示， 2018年7月26日，康智源与投资者赵某签订了《禾中产业三号投资基金委托投资协议书》一份，双方合同约定，赵某将20万元投资于康智源设立的"禾中产业三号私募投资基金" ，协议期限自2018年7月26日起至2019年7月25日止，投资预期年化收益率为12% ，协议期满后，康智源按照约定向赵某兑现本息。合同到期后，康智源并未按照约定向赵某履行相应的付款义务，曾向赵某出具过《担保书》的第三人韩某向赵某支付了部分款项。

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可以看出，上述案件中的赵某投资金额低于100万元，并非合格投资者。康智源的以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条、第十二条，《私募投资基金募集行为管理办法》第二十八条的规定。
此外，康智源还在协议中向投资者赵某确定了预期年化收益，并约定协议期满后按约定兑付本息。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条和《私募基金募集办法》第二十四条第三项的规定。
山东省荣成市人民法院在2020年3月19日作出的一份民事裁定书则透露了康智源的最新动向。裁定书显示，深圳市公安局南山分局于2019年10月11日出具了立案决定书， "决定对康智源公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查" 。康智源公司存在以发行"禾中产业三号私募投资基金"的名义进行非法集资，并已涉嫌经济犯罪。

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深圳证监局曝光私募违规三大"套路"
7月24日，深圳证监局发布的一份私募基金监管情况通报显示，私募机构出现违规销售行为的核心源头在于没有守住"非公开募集"和"合格投资者"两条底线。私募基金的法律属性和立法本意是坚守"私"的属性，一方面禁止公开化，在推介方式、销售渠道、社会认知等方面严守非公开原则；另一方面禁止向不特定对象销售，在参与人数、投资门槛、风险识别及承担能力、熟悉程度等方面严守合格投资者要求，强化对参与投资者各方面的实质性判断，避免辐射非合格投资者。在私募基金销售环节违法违规问题，主要存在以下三大方面：
一是公开宣传推介。通过互联网推介、借助微信号宣传、使用电话本群呼、采取现场会利诱等方式进行公开宣传推介。
二是向不特定对象募资。包括突破人数底线、未严守适当性要求和未充分揭示投资风险。
三是误导欺骗社会公众。包括借持牌名称混淆、用登记备案增信和以机构托管背书。
通报显示， 2020年6月10日，深圳证监局首次公布辖区131家重大违法违规私募机构名单。其中， 13家私募机构涉嫌存在非法吸收公众存款、集资诈骗等犯罪行为，已依法被移交公安机关查处。
在这份通报中，深圳证监局也提出了三大监管要求：