中国航务周刊|证监会公布对安通控股行政处罚，罚款270万元，郭氏兄弟终身禁入证券市场

涉及三大方面问题。
7月4日，安通控股发布关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。

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安通控股公告公告称，安通控股于2020年4月28日收到中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）《调查通知书》，因该公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，证监会决定对公司进行立案调查。2020年7月3日，安通控股收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》（（处罚字〔2020〕2号），以下简称“《事先告知书》”）。《事先告知书》称，安通控股涉嫌违反证券法律法规一案，已调查完毕，其具体涉及未及时披露及未在定期报告中披露对外担保情况、未及时披露及未在定期报告中披露控股股东及其关联方非经营性占用资金的关联交易情况、未及时披露及未在定期报告中披露重大诉讼和仲栽事项等三方面问题。相关当事人——安通控股控股股东、时任董事长郭东泽，安通控股控股股东、时任董事长、董事、总经理、董事会秘书郭东圣，安通控股时任财务总监李良海，时任安通控股董事、安通控股主要子公司安通物流要负责人王经文，负有重要责任。

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根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据《证券法》第一百九十三条第一款与第三款规定，拟决定：一、对安通控股责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；二、对郭东泽给予警告，并处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为控股股东罚款60万元；三、对郭东圣给予警告，并处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为控股股东罚款60万元；四、对李良海给予警告，并处以20万元罚款。五、对王经文给予警告，并处以10万元罚款。此外，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号）第三条、第五条规定，拟决定对有关责任人员采取市场禁入措施：一、对郭东泽采取终身证券市场禁入措施；二、对郭东圣采取终身证券市场禁入措施；三、对李良海采取五年证券市场禁入措施。附：欢迎通过留言提供新闻线索，投稿可发送至 hangwuzhoukan@126.com。同时，欢迎加入学习、分享、合作社群平台—— 【航务干货帮】，请添加主理人微信 Z00019870。

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