|两起纠纷近4亿元,刚遭重罚的江海证券进入讨债模式( 二 )


股票质押式回购业务属于江海证券信用业务 , 曾为公司第三大营收来源 。
然而近日 , 江海证券的股票质押业务却遭遇罚单 。
6月23日 , 哈投股份公告 , 江海证券在开展股票质押业务过程中 , 存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题 。 证监会决定暂停其股票质押式回购交易业务6个月(存续合约可以依规办理延期) 。
江海证券相关高管也受到波及 。 证监会拟对江海证券股票质押业务分管副总裁蒋宝林作出认定为不适当人选并限制有关权利的监督管理措施决定;拟对合规总监兼首席风险官葛新作出公开谴责及限制有关权利的监督管理措施决定 。
江海证券为黑龙江省辖区内唯一一家国有控股券商 , 成立于2003年12月15日 。 截至2019年12月31日 , 江海证券注册资本为67.67亿元 , 拥有77家分支机构(20家分公司和57家营业部) 。 其中 , 黑龙江省有33家营业部 。
2015年12月31日 , 哈投股份称拟通过非公开发行股份的方式 , 以98.34亿元的价格 , 收购江海证券99.95%股权 。 半年后 , 哈投股份成功将江海证券收入囊中 , 持有江海证券100%股权 。 哈投股份的实控人哈尔滨国资委亦为江海证券实控人 。 江海证券也由此实现借壳上市 。
除此之外 , 2018年 , 随着股票质押式交易业务风险不断增大 , 江海证券多次踩雷 , 影响公司业绩 。
2019年 , 江海证券实现营业收入15.58亿元 , 同比增长23.73% 。 然而 , 信用业务的营收为0.46亿元 , 同比降低70.07% , 股票质押业务表现差强人意为主要原因之一 。 2019年 , 计提买入返售金融资产减值准备同比增加 , 导致营业成本增长795.61% 。
股票质押式回购业务此前给江海证券创造营收 , 如今因风险问题遭遇损失 。 在股票质押业务合规方面 , 江海证券应该如何降低风险?你有什么好的建议 , 我们一起讨论讨论 。