北京商报讯（采访人员 孟凡霞 马嫡）6月30日 ， 证监会披露了对于中邮证券采取的责令改正措施的决定 。
证监会发现该公司开展债券交易业务存在以下问题：一是人员岗位混同 ， 投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位兼任 ， 混合操作 。
二是异常交易缺乏管控 ， 2019年2月 ， 资产运营部以高于中证估值2.93%的价格将“17海发03”卖给财通资管 ， 无法提供询价记录；2019年6月 ， 资产运营部以低于基准利率214基点的价格与新华基金开展逆回购交易 ， 相关交易未向公司风控部报备；2019年1月 ， 资管分公司以偏离中证估值1.81%的净价卖出“18新昌02” ， 异常交易未向公司风控部报备；2019年10月 ， 西王债券已出现违约 ， 资产运营部以高于市场估值130.2%的净价卖出西王债券 ， 报备仅说明“双方蹉商决定” 。
三是信息监测系统建设不完善 ， 债券审批环节未全部纳入系统管理 ， 逆回购交易监控指标设置不充分并发现5笔逆回购交易首期质押率超过100% ， 资管系统风险阈值调整不审慎 。
【证监会|存异常交易缺乏管控等违规 中邮证券被采取责令改正措施】四是自营远期业务交易对手管理制度缺位 。
证监会表示 ， 上述违规反映出该公司内部控制等存在缺陷 ， 经营管理混乱 。 在债券异常交易监控方面尤为薄弱 ， 公司风控部未及时全面掌握债券交易情况 ， 也未主动采取有效措施对异常交易的价格偏离度情况及交易意图进行核查 ， 风控重大不作为 。 按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定 ， 证监会责令中邮证券改正 ， 并要求该公司应当采取有效措施 ， 完善内部管理 ， 提升风控水平 。

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