证券日报|今年以来证监系统开出203张“罚单”
:原题为_证券日报|今年以来证监系统开出203张“罚单”。
今年以来证监系统开出203张“罚单” 专家表示要让违法违规者感到“肉疼”
本报见习采访人员 刘伟杰
大幅提高资本市场违法违规成本绝不是一句空话 。 9月23日召开的国务院常务会议指出 , 对操纵市场、内幕交易等违法违规行为加大处罚力度 , 大幅提高违法违规成本 。 自今年3月1日新证券法施行以来 , 对操纵市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度明显加强 , 资本市场法治环境进一步提升 。
“大幅提高违法违规成本的关键在于要确保违法成本高于违法收益 , 确保投资者的维权收益高于维权成本 , 要让违法违规者真切的感到‘肉疼’ 。 ”中国人民大学法学院教授、博士生导师、商法研究所所长刘俊海对《证券日报》采访人员表示 , 同时要加强对上市公司的行政监管 , 进一步强化证监会和有关部门之间的同频共振、无缝对接和有机衔接 , 真正打造24小时全天候、360度全方位的监管体制和机制 , 让违法违规者心存敬畏 。
北京利物投资管理有限公司创始合伙人常春林对《证券日报》采访人员表示 , 新证券法显著提高违法处罚力度 , 罚款金额从原来的1到5倍提高到1到10倍 , 定额罚款从原来的最高60万元提高到2000万元 , 对违法违规行为形成有效震慑 。 除了面临严厉的行政处罚外 , 还要承担欺诈发行、虚假信披等欺诈行为的民事赔偿责任 , 对涉嫌犯罪行为进行刑事追责 。 这对于净化资本市场环境 , 维护投资者合法权益等起到重要作用 , 助力我国资本市场向市场化、法制化、国际化方向发展 。
《证券日报》采访人员根据中国证监会相关公示信息统计 , 截至9月24日 , 年内中国证监会和地方证监局共发布了203份行政处罚决定书 , 涉及富贵鸟、獐子岛、康美药业、千山药机、凯迪生态等上市公司 。
华财新三板研究院副院长、首席行业分析师谢彩对《证券日报》采访人员表示 , 新证券法专门增加“投资者保护”章节 , 加强对上市企业和挂牌公司、中介机构等行为主体的监管 , 通过加大对操纵市场、内部交易、信息披露误导性陈述等违法违规行为的处罚力度 , 增加违法成本 , 有效约束和规范资本市场相关参与主体行为 , 保护投资者利益 , 维护资本市场平稳运行 。
【证券日报|今年以来证监系统开出203张“罚单”】川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳在接受《证券日报》采访人员采访时表示 , 未来 , 对于证券市场的监管将会越来越严格 , 一方面为了保护中小投资者 , 使其不会轻易被虚假信息欺骗;另一方面也能够引导正确的投资价值观 , 让踏踏实实做实业的企业获得融资 , 而弄虚作假的企业则被市场淘汰 。 陈雳提到 , 在加大处罚力度方面 , 可以设立投资者损失先行赔偿机制 , 对于操纵市场、内幕交易等给投资者造成损失的 , 将其非法盈利加倍赔付于受损投资者 。
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