中国基金报：竟敢违规承诺收益，又有私募基金被罚！证监局出手了：又有私募基金被罚！证监局出手了

_本文原题为：又有私募基金被罚！证监局出手了，竟敢违规承诺收益！
中国基金报见习采访人员楚深
近日，厦门证监局连发两份警示函，都指向了同一只私募基金。
【中国基金报：竟敢违规承诺收益，又有私募基金被罚！证监局出手了】私募基金管理人存三项违规
厦门证监局的决定书显示，新板资本管理（厦门）有限公司（以下简称“新板资本”）系则金天星起航一号新三板投资基金（以下简称“则金天星基金”）的管理人，其在管理过程中存在下列问题：
一、委托第三方管理基金。新板资本作为则金天星基金管理人，却与厦门则金股权投资基金管理有限公司（以下简称“则金公司”）签订委托基金管理协议，将则金天星基金实际募集、投资、管理和投资者维护工作交由则金公司从事。
厦门证监局认为，新板资本在开展基金管理、运用私募基金财产等过程中，未能恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
二、新板资本未对则金天星基金投资者风险承受能力进行测评。《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第十六条规定，私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
三、新板资本未对则金天星基金进行风险评级。《暂行办法》第十七条规定，私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
针对上述情形，厦门证监局决定对新板资本采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案。

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向投资者承诺保本保收益
私募基金投资顾问相关人员收警示函
不仅基金管理人不靠谱，作为投资顾问的则金公司也有员工出了问题。
厦门证监局的决定书显示，则金公司担任则金天星基金的投资顾问过程中，则金公司法定代表人、董事长、总经理谢某存在向投资者承诺保本保收益的情况。
上述行为被认定违反了《暂行办法》第四条第二款规定。根据《办法》第三十三条的规定，厦门证监局决定对谢某采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入诚信档案。

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涉案私募基金存信披问题
中国证券投资基金业协会信息显示，则金天星基金成立于2016年1月，状态为正在运作，基金信息最后更新时间为2017年4月17日。值得注意的是，这只基金在季报和年报中存在未披露信息的情形。

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而吃到警示函的新板资本，成立于2015年6月，注册地址位于厦门市思明区，注册资本2000万元，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人。其作为基金管理人的另外两只基金则金新板TMT新三板投资基金（基金编号：SK0745）、厦门则金方富投资合伙企业（有限合伙）（基金编号：SL5452）在中国证券投资基金业协会网站公示的运作状态均为“提前清算” 。
谢某任职的则金公司，成立于2015年7月，注册资本1000万元，机构类别为私募股权、创业投资基金管理人。该公司因“未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上”被列为异常机构，中国证券投资基金业协会上的信息显示，该公司作为私募基金管理人共管理四只基金，其中有三只基金在年报中存在未披露信息的情形。