大连华信信托近期理财华信信托怎么样( 二 ) _生活百科

2021年2月，四川银保监局因四川信托13项业务违规对其罚款3490万元。四川银保监局称，四川信托有限公司存在以下违法违规事实：公司管理不健全，违规开展固有贷款及信托业务，资金流向股东及其关联方。违规开展固有贷款业务，贷款资金被挪用于偿还本公司其他固有贷款。违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途。违规开展非标资金池等具有影子银行特征的业务。违规发放信托贷款用于购买金融机构股权。变相为房地产企业缴纳土地出让金融资。违规开展结构化证券信托业务。违规开展通道类融资业务。承诺信托财产不受损失或保证最低收益。将本公司治理的不同信托计划投资于同一项目。穿透后单个信托计划单笔委托金额低于300万元的自然人人数超过50人。违规推介TOT集合资金信托计划。未真实、正确、完整披露信息。
四川信托财报显示，持有四川信托10%以上股份的股东分别为：四川宏达（集团）有限公司（32.0388%）、中海信托股份有限公司（30.2534%）、四川宏达股份有限公司（22.1605%）。其中，四川宏达（集团）有限公司和四川宏达股份有限公司有关联关系，实控人均为刘沧龙。
建平农商银行领导层被“一锅端”银保监会公开的第三批重大违法违规股东之一——中新通用投资控股集团有限公司、江苏省装饰工程集团有限公司分别持有辽宁建平农商银行17%、16.33%股份。
2020年6月，辽宁朝阳银保监分局开出11张罚单，辽宁建平农商行领导班子几乎被“一锅端” 。
其中，辽宁建平农商银行董事长隗洪军被禁止从事银行业工作5年，行长刘士义被禁止从事银行业工作5年，副行长王国威、王永生被取消高级治理人员任职资格5年。建平农商行也因9项违规事由数罪并罚，被罚款200万元。
朝阳银保监分局对建平农商银行罚单的9项违法违规事实分别为：主要股东以非自有资金入股；重大关联交易未按照监管要求进行审批；未经任职资格核准实际履行高级治理人员职责；违规为关联方融资行为提供担保；贷款“三查”不尽职，向不符合条件的借款人发放贷款；未对集团客户统一授信；贷款“三查”不尽职，以贷收息；调整贷款分类掩盖不良贷款；非现场监管统计数据与实际不符。
华海财险增资扩股材料造假银保监会公开的第三批重大违法违规股东之一——青岛神州万向文化传播有限公司、青岛乐保互联科技有限公司曾伪造材料入股华海财险。
2018年2月，原保监会发布撤销行政许可决定书，经调查核实，华海财产保险股份有限公司股东青岛神州万向文化传播有限公司、青岛乐保互联科技有限公司在2016年增资申请中隐瞒关联关系、提供虚假材料。
2020年12于，银保监会发布行政处罚决定书，对华海财险增资扩股材料造假、公司管理不规范等系列问题作出罚款51万元，对董事长赵小鸣予以警告并罚款10万元的决定。
处罚决定书还指出，华海财险监事会运行不规范。信息披露治理薄弱，披露的信息不真实、不完整。公司管理档案缺失，保存散乱，档案要件不齐，股东大会、董事会签字页治理不规范。公司管理档案治理混乱，存在材料造假的风险。2016年5—8月，华海财险相继向原保监会报送了增资申请材料，申请青岛神州万向文化传播有限公司增资6000万元、申请青岛乐保互联科技有限公司增资1.2亿元。经查，上述材料存在虚假的问题：一是原保监会2017年查实神州万向和乐保互联的纳税证实系伪造；乐保互联出具的关联关系声明反映其与华海财险其他股东、投资人无关联关系，但其股东王丽和神州万向大股东邵强为夫妻关系，故乐保互联与神州万向有关联关系，其出具的关联关系声明与实际不符。二是2016年7月8日华海财险实际未召开临时股东大会，但乐保互联增资材料中的《临时股东大会关于增加注册资本金的决议》和《2016年临时股东大会关于修订的决议》却都记录该日期召开临时股东大会。赵小鸣对上述问题负有治理责任，属于直接负责的主管人员。
一名个人股东或涉小贷公司整顿银保监会第三批重大违法违规股东名单中，首次出现个人股东，为乜建军（身份证号：63282219710116XXXX）。
工商资料显示，一名姓名为乜建军的人士曾是格尔木融易小额贷款有限公司的大股东，持股40% 。但无法确定是否为同一人士。
2020年11月，青海省地方金融监督治理局发布2019年度合规性经营检查工作的检查结果，对71家小额贷款公司划分成了“通过”、“限期整改”、“停业整顿”、“取消经营资格”这四类。其中，在“停业整顿”行列的，共有8家，包括海西州格尔木融易小额贷款有限公司。在“取消经营资格”行列的，共有7家。

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