华尔街逼空大战“带头大哥”原来不是吃素的！( 二 ) 香港万得通讯社综合报道

据WallStreetOnParade ， BrokerCheck上可获得的公开资料显示， Gill持有以下执照：允许其为客户交易股票和公司债券的Series7；允许其为客户交易大宗商品的Series3；以及允许其担任经纪公司分支机构经理并监督其他持牌交易员的Series24 。 Gill八年前通过了大宗商品交易执照考试，四年多取得了Series7和Series24执照。

文章图片
该网站指出， Gill的FINRA记录表明，他于2019年4月5日或前后开始为万通旗下分支工作。此前他还曾在其他经纪公司担任过持牌注册代表。根据部分媒体的报道， Gill在万通供职一直到最近。万通有30天向FINRA提交持牌经纪人离职/终止报告，也就是所谓的U5表格，必须说明经纪人离职或终止的原因。 “可以想象，万通整个法律部门都将为该在空白栏里填些什么而头疼。这就是原因。 ”
FINRA对于持牌经纪人使用社交媒体有严格的规定，与公众沟通的规则同样适用于社交媒体。这些规则保护投资者免受虚假、误导性声明、夸大成述和重大遗漏的侵害，例如：公司及其注册代表必须保留与其业务等有关的通讯记录，这些记录保存不得少于三年；公司必须有能力监督相关人员在这些网站上传播的与业务有关的内容，在相关人员出于商业用途使用任何社交媒体网站之前，负责人必须进行审查，只有在负责人确定相关人员能够并且会遵守适用规则的情况下，方可批准使用社交媒体网站。
有鉴于此， WallStreetOnParade认为，万通极不可能批准Gill在WSB上发帖。 “华尔街最大的经纪商绝不会允许注册代表使用多个匿名帐号，并向大众推广一只5美元的股票，因为就个人能够承受的风险水平而言，无从知道这是不是一项合适的投资。针对经纪商提起并胜诉的大部分诉讼都是因为‘监管不力’ 。 ”Gill曾在其YouTube视频中称游戏驿站股价可能从5美元涨至50美元，截至上周五（1月29日）收盘，该公司股价报325美元。
WallStreetOnParade称，虽然Gill确实在视频最后加上了滚动声明，表明这不代表个人投资建议，但未免有此地无银之嫌。
该网站还指出， Gill面临的另一个潜在问题是，他在社交媒体上发布他的E-Trade经纪账户报表副本显示，他在万通就职期间，其游戏驿站持仓短时间内为他赚取了数百万美元。根据FINRA3210规则，持牌经纪人必须先获得其受雇经纪商的许可，才能在另一家公司开立交易账户（华尔街99%的经纪都知道）。如果受雇公司给予许可，则另一家经纪商必须将该经纪人的声明副本发送给其当前雇主的合规官，此举是为了防止该公司因其经纪人可能从事某种形式的股票操纵而受到牵连（就像现在万通的情况）。这也是经纪商履行监督其经纪人和保护大众的义务。
轧空风波引起监管层关注
不少律师表示， Gill和其他Reddit用户在宣扬游戏驿站时发挥了非比寻常的作用，可能会引起监管机构的审查。但他们强调不清楚Gill是否真的有做错事。
有人提出，最终争论点将是Gill是否出于诱使他人购买股票的目的，而发布虚假或错误信息。也有人认为，如果Gill只是因为相信游戏驿站这家公司，仅就他个人观点来投资和主张，未与游戏驿站有任何关系，他就没什么好担心的。
轧空引发的华尔街个股疯涨已经引起了美国监管层的注意。近日，美国白宫新闻发言人JenPsaki表示， “我们团队，包括财政部长耶伦（JanetYellen）及其他人在内的经济团队正关注形势” 。
SEC上周发布了关于当前市场波动的公告，称正努力与美国其他监管部门评估当前的市场表现， SEC正主动地监控期权和股票市场的波动性，评估那些受监管的实体（公司）和金融中介机构的活动。
对于近期游戏驿站等公司股价剧烈波动，纽约证券交易所发言人表示，交易所的监管部门——纽交所监管局（NYSERegulation）会采用先进的工具和技术来监督市场上的交易，并与其他监管机构合作调查可疑活动或投诉。
美国总统拜登的高级经济顾问1月31日表示，拜登政府将对游戏驿站过山车式股票交易的法律问题进行调查。
【华尔街逼空大战“带头大哥”原来不是吃素的！】这场美国散户与华尔街机构之间的多空厮杀会持续到何时，又将以怎样的结局收场仍是未知，但愿监管机构能先就个中复杂的法律问题给个明确的“交代” 。