中金网|ASIC 禁止前澳新银行财务顾问五年

【中金网|ASIC 禁止前澳新银行财务顾问五年】

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澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）8月25日宣布，已禁止财务顾问FrancescoAntonio（Tony）Romano五年提供金融服务。
总部设在阿德莱德的罗曼诺不仅被禁止提供金融服务，而且被禁止从事五年的金融服务业务。
在2016年4月至2018年4月的整个职业生涯中， Romano是SynchronizedBusinessServicesPtyLtd的授权代表。从2003年10月至2016年3月，他还是澳大利亚和新西兰银行集团有限公司的授权代表。
根据澳大利亚监管机构今天的声明，罗曼诺未能提供符合其客户最大利益的适当财务建议。 ASIC还指控他从事误导或欺骗性行为。经调查，当局发现他不是提供金融服务的合适人选。
在他的违规行为中，澳大利亚监管机构表示，罗曼诺（Romano）并未进行合理的查询以获取有关其客户的完整和最新信息。此外，他建议尽管客户超出了风险状况的范围，但他的客户还是要更改其投资组合。
ASIC还指出， Romano在给客户的电子邮件中错误地声称，在离开澳大利亚最大的银行之一的澳新银行之前，他的文件经过了审核，被认为具有示范性。
ASIC在今天的声明中说："Romano先生的禁令是ASIC不断努力的一部分，目的是提高整个金融服务行业的标准。它将被记录在ASIC的公开财务顾问登记册和被禁止和丧失资格的人登记册上。 "
罗曼诺（Romano）可以向行政上诉法庭提出其五年停职的上诉，并要求对澳大利亚监管机构的决定进行复审。