私募|浦东新区迎一轮私募专项检查，自查、专项检查…私募检查日趋常态化财联社（上海

财联社（上海，采访人员韩理）讯，今年以来私募监管趋严态势愈发显著。
近日，财联社采访人员获悉，上海浦东新区展开了私募专项检查的活动。随着私募领域的监管力度逐渐加大，私募专项检查也逐渐常态化。采访人员从上海一私募人士处了解到，浦东新区开展的专项检查每年都会举行，会按照一定比例抽查。
此次上海浦东新区开展的私募专项检查并非今年首例，广东、大连、宁波等地均已开展相关活动。根据中基协的数据，截至2020年7月末，存续私募基金管理人24457家，较上月增加38家。私募基金的数量在增加的同时，也不乏违规乱象隐匿其中。对私募基金展开各类检查活动，可以有效的促使当地私募行业得到更加健康的发展。
浦东新区展开私募专项检查
根据上海证监局、浦东新区金融工作局共同发布了《关于开展2020年浦东新区私募基金管理人专项检查工作的通知》（以下简称“通知”）。此次专项检查是为了进一步防范私募领域重大金融风险，督促辖区私募基金管理人合规有序发展，切实保护投资者合法权益。
根据通知，私募管理人需要在收到通知起十个工作日内准备相关材料。如果未按要求配合自查，将可能会面临被列入异常机构名录、被加入黑名单、被注销管理人登记、无法办理管理人重大事项变更及基金备案、无法办理工商变更等不利后果。
一位上海私募人士告诉采访人员：“这个专项检查每年都会有，同时也会按照一定比例进行抽查。 ”
根据通知要求，被抽查到的公司需要准备的材料内容覆盖面较广。不仅涉及私募管理人信息、财务报告、组织架构，其经营情况、产品运作，甚至是关联方的相关材料均是专项检查所覆盖的部分。
值得一提的是，此次专项检查距离上一次全面排查时间不足一年。 2019年11月，上海浦东新区对区域内的私募机构进行了全面排查。与此次不同，全面排查时的要求更为严格。私募机构需要填写私募基金管理人问卷、私募基金问卷和承诺函等相关信息，并在收到通知之日起五个工作日内进行上报。
而在展开全面排查工作不足一年就展开新一轮专项检查工作，进一步表明了监管机构对于私募机构管理工作的重视。
事实上，浦东新区曾因私募机构集中聚集，一度被称之为“私募高地” 。 2014年为了吸引更多的私募驻扎浦东，浦东新区曾出台《浦东新区促进私募证券投资基金行业发展财政扶持办法及实施细则》。这也促使了上海成为拥有私募机构最多的地区。
根据中基协的数据，截至2020年7月，上海市注册的私募基金管理人达4654家，管理基金的数量为2.45万只，居于第一位；基金管理规模为3.33万亿，仅次于北京市私募基金管理规模，居于第二位。据私募排排网统计，截至2020年4月底，全国有41家百亿级私募，其中就有15家来自上海。
各地均已陆续开展私募检查工作
采访人员了解到，目前对于私募基金的检查包括个案检查、专项检查、自查等。而上海浦东新区也并非今年首个展开私募专项检查的地区。
今年初，包括广东、大连、青岛、云南、宁波、山西等地的证监局陆续开展了私募检查活动。
广东证监局、宁波证监局对辖区内私募机构开展了自查，自查内容包括登记备案、信息披露、投资者保护、内部治理与风险控制，以及“募投管退”各业务环节等。
大连和青岛的证监局则进行了私募机构“双随机”现场检查，通过随机抽取私募机构及检查人员方式产生了“双随机”现场检查名单。
而随着检查工作的进一步展开，监管工作的成果也可见一斑。
8月21日，陕西证监局发布了多家私募基金的处罚公告。包括陕西鼎盛杰作股权投资管理中心（有限合伙）、陕西金控资本管理企业（有限合伙）、陕西科迈投资管理合伙企业（有限合伙）、陕西云从投资管理有限公司、陕西智网资产管理有限公司、西安百联资本创业投资管理中心（有限合伙）等在内的6家私募均被陕西证监局采取出具警示函措施，违规私募涉及的问题包括私募基金产品备案、更新、风险评级等信披存在问题，以及未落实投资者适当性管理要求等。分页标题
而在此前，大连、青岛、深圳等地证监局连番出手。从近两月私募遭处罚措施来看，总计有超过25家私募基金被罚，涉及全国多个地区。
此外，中基协仍在不断发布公告，公示注销期满三个月且未主动联系协会的失联机构私募基金管理人名单。近年来，私募行业的乱象引起社会广泛关注，加大对私募基金的监管，有利于保障该行业长久发展。
值得一提的是， 8月18日，在深圳证监局指导下筹备的深圳私募基金业协会正式揭牌成立。据悉，该协会成立先期的主要任务是风险处置，引导深圳私募基金行业不断强化专业能力与规范治理水平。除深圳外，包括浙江、北京等多地证监局，都在筹谋地方性质的私募基金业协会。他们或通过在业内发布调查问卷，或成立专业委员会等，有序推进着地方私募协会的成立。
（责任编辑：张洋 HN080）