「管理办法」证监会就《证券基金投资咨询业务管理办法》公开征求意见 |证监会|证券基金

中新网4月17日电据证监会网站消息，证监会17日发布公告称，为了规范证券基金投资咨询业务(以下简称投资咨询业务) ，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护资本市场秩序，证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》) ，向社会公开征求意见。

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公告截图
据公告，投资咨询业务是基础性的资本市场中介服务，在消除资本市场信息不对称、促进中介机构专业化分工、加强投资者教育等方面，有积极作用。同时，由于市场快速发展和内外部环境变化，投资咨询业务发展中也暴露出一些突出问题，有必要根据行业发展情况，制定统一的部门规章，对投资咨询业务进行全面规范，以保障行业长期规范发展。
《管理办法》主要内容包括：一是明确业务类型和内涵，将《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的证券投资咨询业务、《证券投资基金法》规定的基金投资顾问业务整合为证券基金投资咨询业务，并具体划分为证券投资顾问业务、基金投资顾问业务、发布证券研究报告业务等类别；二是分类作出准入安排，明确从事证券基金投资咨询业务应依法经中国证监会核准或者注册，并依据上位法的规定，明确了具体准入要求和申请审批程序；三是加强合规内控要求，要求投资咨询机构健全合规管理、内部控制和风险管理；四是建立以机构为主体提供服务的业务组织方式，全面提升服务质量；五是完善人员管理和行为规范要求，严格从业人员和高管人员资质管理，要求投资咨询机构及从业人员诚实守信、勤勉尽责；六是健全退出机制，强化事后监管等。
公告称，欢迎社会各界对《管理办法》提出宝贵意见，证监会将认真研究各方反馈意见，进一步完善《管理办法》后发布实施。
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